首次券商投教评估结果出炉 30家获评A等次

首次券商投资者教育工作评估结果今日出炉。

　　据中国证券业协会7月27日消息，协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、全国股转公司(以下简称“四家单位”)于今年3月联合启动了首次证券公司投资者教育评估工作。102家具有证券经纪业务资格的证券公司参与了评估，最终共评出A等次公司30家，B等次公司41家。

　　中国证券报记者从券商处独家获悉，此次被评为A等次的券商包括安信证券、渤海证券、东北证券等30家，而中信证券、中金公司等头部券商却“缺席”A等次。

　　根据协会此前发布的《证券公司投资者教育工作评估指南》，评估券商投教工作主要包括券商落实投资者教育工作基本要求的情况等四方面内容，根据评估计分由高至低评估结果分为A、B、C、D四个等次。

　　安信、渤海等30家券商获评A类

　　部分头部券商缺席

　　中国证券报记者独家获悉，协会今日向行业内部通报了在首次证券公司投资者教育工作评估中被评为A等次公司名单，其他等次定向告知公司。经过自评、复评、复核等评估程序，最终共评出A等次公司30家，B等次公司41家，占参评公司总数的近70%。

　　具体来看，被评为A等次的券商(按拼音首字母排序，排名不分先后)包括安信证券、渤海证券、东北证券、东方财富证券、东莞证券、方正证券、国联证券、国融证券、国泰君安证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、华安证券、华福证券、华泰证券、南京证券、山西证券、申万宏源证券、天风证券、西部证券、西南证券、湘财证券、兴业证券、长江证券、招商证券、中国银河证券、中航证券、中泰证券、中信建投证券。

　　需要注意的是，中信证券、中金公司、东方证券、光大证券等多家头部券商此次不在A等次券商行列。2021年净利润排名前三十的券商中，此次未能获评A等次的还有广发证券、平安证券、财通证券、东吴证券、国金证券、浙商证券、长城证券、东兴证券、华西证券。

　　协会在结果告知函中称，证券公司投资者教育工作评估是为引导证券公司做好投资者教育工作，促进公司持续提升投资者教育工作水平进行的综合性评估，评估结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，证券公司不得将结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

　　评估主要考察四方面内容

　　为推动行业投教工作规范有序开展，持续提升投资者教育服务水平，更好履行社会责任，前述四家单位于2021年5月共同发布了《指南》，明确证券公司投资者教育工作实施年度评估，评估内容主要包括四方面：

　　一是证券公司落实投资者教育工作基本要求的情况，重点关注投资者教育工作内容、工作形式的多样性、创新性等情况；

　　二是证券公司建立投资者教育工作管理体系的情况，重点关注成立投资者教育工作组织、建立工作制度和工作流程、配备工作人员和经费投入等情况；

　　三是证券公司开展日常投资者教育工作的情况，重点关注制作投资者教育产品、举办投资者教育活动、开展投资风险提示、公示投诉渠道和处理流程等情况；

　　四是证券公司参与或配合四家单位开展投资者教育工作的情况，重点关注证券公司围绕自律组织及相关市场重点业务、产品或投资者教育工作安排，开展投资者教育宣传、市场培育或者参与、协助、承办投资者教育活动情况。

　　《指南》明确，证券公司投资者教育工作评估基准分为100分，上述四方面内容单项评估总分分别为10分、20分、40分、30分。根据证券公司投资者教育工作评估计分由高至低，评估结果分为A、B、C、D四个等次。其中，A、B、C三个等次比例分别不超过被评估证券公司总数的30%、40%、30%。

　　对投资者教育工作评估结果为A等次的证券公司，四家单位以适当的方式予以公示，并组织相关证券公司交流，共享投资者教育工作优秀经验和做法；对于评估结果为D等次的证券公司，四家单位将通过组织参加培训等方式对其加强针对性指导，督促其改善投资者教育工作薄弱环节。

　　投教工作取得多方面积极进展

　　协会表示，《指南》的发布，对于进一步提高证券公司投资者教育工作自律管理水平、提升证券公司开展投资者教育服务工作的主动性和积极性发挥了积极作用。经过一年的持续推进，证券公司普遍在五个方面取得了积极进展。

　　一是投教体系建设进一步完善，投教工作基础更加夯实。证券公司普遍成立了由公司前中后台多部门组成的投资者教育服务工作小组，在明确内部职责分工的基础上，建立了内部联络与协调机制，确保投教工作能够有效开展。

　　二是不断创新投教工作内容与形式，投教服务方式更加丰富。2021年，证券公司积极创新投教工作形式，利用新媒体渠道推广传播投教作品，同时积极探索将投资者教育与党史教育相结合，普及红色金融历史，传承红色金融文化。

　　三是多维度践行投资者教育纳入国民教育，助力金融人才培养。2021年，证券公司充分发挥自身优势，与高校在教材、课程与活动开发、行业人才培养、专业合作共建等多个领域开展合作，积极践行投资者教育纳入国民教育。

　　四是更加重视投教基地建设，基地辐射范围进一步拓展。2021年，证券公司实体投教基地访问人次达1743万，举办投教活动覆盖受众超1.65亿人次；互联网投教基地平台访问人次达5.48亿人次，举办投教活动覆盖受众超6400万人次，较上年相比，基地服务公众数量有明显上升，基地辐射范围进一步扩大。

　　五是积极践行普惠金融，更好履行社会责任。2021年，证券经营机构推动投资者普及教育与普惠金融有机结合，广泛走入社区、乡村等深入开展投教工作，普及证券知识，传播风险意识。

　　协会表示，加强投资者教育是投资者保护的重要措施。四家单位作为证券行业的自律管理组织，将继续以联合评估机制为抓手，持续推动证券公司提升投资者教育工作水平，保护投资者合法权益，不断将行业投资者教育引向深入。